公司治理主管之職權事項如下:
一、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
二、製作董事會及股東會議事錄。
三、協助董事就任及持續進修。
四、提供董事執行業務所需之資料。
五、協助董事遵循法令。
六、其他依公司章程所訂定之事項等。
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姓名 |
職稱 |
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劉詩亮 |
公司治理主管 |
TPK Holding Co., Ltd.除確保公司股東利益外，並致力提供員工安全與健康的工作環境、合理的員工福利，同時亦追求公司永續經營發展。而公司為確保永續經營發展之規劃與決策，針對日常業務往來等各式型態之利害關係人，皆維持良好之互動關係。與各利害關係人之溝通管道與運作情形等列示如下：
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利害關係人 |
實質性議題 |
溝通管道 |
運作情形 |
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投資人 |
公司營運及財務資訊 |
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員工 |
員工福利 |
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客戶 |
客戶關係維繫 |
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供應商 |
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媒體 |
公司營運及財務資訊 |
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社區 |
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積極參與各項社區或社會公益活動 |
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政府部門 |
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積極參與主管機關舉舉辦之各項研討會 |
此外，針對內、外部人員對於不合法(包含貪汙)與不道德行為的檢舉制度，本公司設有申訴信箱7777@tpk.com，專線+86-592-5738999轉7777，聯絡窗口：何小姐，有專責單位處理相關事務，依辦法規定流程辦理。
與獨立董事溝通情形
1. 本公司無未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意之議決事項。
2. 審計委員查閱稽核報告影本後若有疑問或指示，會來電向稽核主管詢問或告知辦理。
3. 每件稽核報告均須追蹤其內控缺失及異常事項改善情形，並按季作成追蹤報告呈送各審計委員。
4. 內部稽核主管依規定出席審計委員會報告稽核業務。
5. 本公司內部稽核主管與審計委員會之溝通管道多層且順暢。
6. 本公司簽證會計師於每年審計委員會會議中報告前年度財務報表查核或核閱結果，以及其他相關法令要求之溝通事項，本公司審計委員會委員與簽證會計師溝通狀況良好。
7. 獨立董事可透過董事會和審計委員會以及稽核單位定期提供之稽核報告，了解公司營運狀況(包括財務業務狀況)及稽核情形，並可透過各種報告及管道(例如：電話、傳真、電子郵件等)與會計師進行良好溝通。
一、 歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形概要：
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日期及方式 |
出席人員 |
溝通重點 |
溝通情形及結果 |
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2024/03/07 審計委員會 |
獨立董事翁明正 獨立董事鄭炎為 獨立董事王秀鈞 稽核主管王珮琦 |
1.2023年第四季稽核執行業務及缺失追蹤報告 已申報於公開資訊觀測站之內部稽核計畫執行情形 2.通過2023年度內部控制聲明書 |
全體出席委員討論通過。 |
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2024/05/03 審計委員會 |
獨立董事翁明正 獨立董事鄭炎為 獨立董事王秀鈞 稽核主管王珮琦 |
2024年第一季稽核執行業務及缺失追蹤報告 請查閱公開資訊觀測站之內部稽核計畫執行情形 |
全體出席委員同意洽悉。 |
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2024/07/18 審計委員會 |
獨立董事翁明正 獨立董事鄭炎為 獨立董事王秀鈞 稽核主管王珮琦 |
2024年第二季稽核執行業務及缺失追蹤報告 請查閱公開資訊觀測站之內部稽核計畫執行情形 |
全體出席委員同意洽悉。 |
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2024/08/22 審計委員會 |
獨立董事翁明正 獨立董事鄭炎為 獨立董事王秀鈞 稽核主管王珮琦 |
2024年1~7月稽核執行業務及缺失追蹤報告 請查閱公開資訊觀測站之內部稽核計畫執行情形 |
全體出席委員同意洽悉。 |
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2024/11/06 審計委員會 |
獨立董事翁明正 獨立董事鄭炎為 獨立董事王秀鈞 稽核主管王珮琦 |
2024年第三季稽核執行業務及缺失追蹤報告 請查閱公開資訊觀測站之內部稽核計畫執行情形 2.訂定2025年度稽核計畫 3.內部控制制度及內部稽核實施細則修訂 |
全體出席委員討論通過。 |
二、 歷次獨立董事與會計師溝通情形概要：
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日期及方式 |
出席人員 |
溝通重點 |
溝通情形及結果 |
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2024/03/07 審計委員會 |
獨立董事翁明正 獨立董事鄭炎為 獨立董事王秀鈞 會計師莊碧玉 會計師陳俊宏 |
1.會計師向審計委員進行簡報及說明2023年度合併財務報表。 2.會計師針對審計委員會主席及委員們所諮詢之問題進行討論及溝通。 會計師出具2023年內控建議書，查核期間未曾發現本公司內部控制有任何重大缺失。 3.近期法規變動報告。 |
全體出席委員討論通過。 |
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2024/08/22 審計委員會 |
獨立董事翁明正 獨立董事鄭炎為 獨立董事王秀鈞 會計師莊碧玉 會計師陳俊宏 |
1.會計師向審計委員進行簡報及說明2024年第二季合併財務報表。 2.會計師針對審計委員會主席及委員們所諮詢之問題進行討論及溝通。 3.近期法規變動報告。 |
全體出席委員同意洽悉。 |
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2024/11/06 審計委員會 |
獨立董事翁明正 獨立董事鄭炎為 獨立董事王秀鈞 會計師莊碧玉 |
1.會計師向審計委員進行簡報，針對2024年度合併財務報表欲執行之查核策略及初步判定之關鍵查核事項進行溝通。 2.會計師針對審計委員會主席及委員們所諮詢之問題進行討論及溝通。 3.近期法規變動報告。 |
全體出席委員同意洽悉。 |
防範內線交易執行情形:
本公司對董事、經理人及相關受僱人辦理｢防範內線交易管理作業｣之相關法令教育宣導。
(1) 每月底對董事、經理人及相關受僱人發布宣導郵件，內容包括：提醒內部人股權轉讓常見缺失及應知悉事宜。
(2) 不定期宣導董事、經理人及相關受僱人對會議資料機密訊息善盡保密之責。
(3) 即時提供新任經理人相關法令規範以資遵循，並於就任起5日內簽署確知內部人相關法令聲明書，並留存公司備查。
(4) 提供內部人股權宣導說明會及內線交易防制相關座談會及課程等相關資訊。
(5) 於2019年5月20日提供新任董事相關法令規範以資遵循，並於5日內簽署確知內部人相關法令聲明書，並留存公司備查；董事聲明書影本於就任之日起10日內函臺灣證券交易所備查，且確實執行。
(6) 於2020年11月10日對董事及高階主管開設「內線交易法律責任與案例分析」之課程，以加強防範內線交易之宣導。
(7) 高階主管於2021年11月05日參與「110年度防範內線交易宣導會」，以增進瞭解相關規範，防範內線交易之不法行為。
簽證會計師獨立性及適任性
本公司審計委員會每年定期評估會計師之獨立性及適任性，再將評估結果提報董事會，審查評量依據本公司訂定之「簽證會計師獨立性及適任性評估表」、會計師出具之「會計師超然獨立聲明書」及參考「審計品質指標(AQIs)」進行評估。
最近一年度評估結果業經審計委員會決議通過後，並提報董事會決議通過，勤業眾信聯合會計師事務所簽證會計師均符合本公司獨立性及適任性評估標準。
² 獨立性及適任性評估表具體指標及評量如下：
1. 會計師獨立性
2. 會計師道德行為
3. 財務報告品質
4. 財務報告時效性
5. 審計人員專業性
6. 評估監督公司存在或潛在之各種風險
7. 與管理階層溝通互動情況
8. 公費合理性
² 審計品質指標(AQIs)之 5 大構面及 13 項指標如下：
構面一、專業性
1. 查核經驗
2. 訓練時數
3. 流動率
4. 專業支援
構面二、品質控管
1. 會計師負荷
2. 查核投入
3. 案件品質管制複核(EQCR)複核情形
4. 品管支援能力
構面三、獨立性
1. 非審計服務
2. 客戶熟悉度
構面四、監督
1. 外部檢查缺失及處分
2. 主管機關發函改善
構面五、創新能力
1. 創新規畫或倡議